Rookie Opzione commercianti Youd si qualifica come un Trader Opzioni Rookie nel nostro libro se sei un principiante. Youve posto solo una manciata di opzioni commerci nel corso della tua carriera, se non del tutto. Non si può sentire sicuri che si sa come la ricerca di idee option o di compravendite. Rookies possono aver sentito parlare di volatilità implicita. ma non si può davvero capire (o forse voi non si rende conto di quanto sia importante, anzi fondamentale, che è). Youre probabilmente consapevoli del fatto che la notizia può influenzare i risultati commerciali, ma non potete ritenere abile a girare la notizia in opportunità commerciali potenzialmente di successo. Non si può comprendere appieno come un commercio opzione diventa redditizio, o come rispondere se sei vivendo un guadagno o una perdita non realizzata. Come opzioni Rookie Trader, qui ci sono le basi si dovrebbe Master: La differenza tra in-the-money e out-of-the-money opzioni La differenza tra valore intrinseco rispetto al valore temporale Perché una opzione ha un prezzo così com'è Come volatilità implicita colpisce opzione tariffaria la differenza tra volatilità storica e implicita come valutazione delle opzioni è influenzato quando il titolo sottostante si muove verso l'alto o verso il basso nel prezzo come e perché i prezzi delle opzioni perdono il valore di scadenza si avvicina come e perché per uscire da un commercio opzione prima della scadenza Cosa assegnazione e perché non può essere evitato, una volta che si verifica Rookie commercianti opzione possono migliorare le loro abilità: lettura e opzioni di studio: The Basics Visiting la Rookies angolo a OptionsPlaybook Revisione strategie di opzione orientate al livello Rookie abilità imparare a usare Opzioni TradeKings Pricing Calculator Learning come utilizzare TradeKings Probabilità calcolatrice Quando si è pronti e dopo aver compreso i rischi, che vendono chiamate coperte di 30 giorni dal momento che il rischio di ribasso è simile a possedere magazzino quando è pronto e dopo aver compreso i rischi, l'acquisto di profondità in-the-money chiama con parsimonia se si utilizza lunghe opzioni come un sostituto per possedere magazzino Controllo della notizia regolarmente per il simbolo di fondo prima di fare opzione mestieri e mentre le posizioni di opzioni sono aperte Soggiornare a margine entro una settimana di qualsiasi importante evento notizie, come ad esempio un annuncio degli utili da parte della società Trovare opzione di potenziale commercia con TradeKings Opzioni scanner dal iVolatility Anticipare e la pianificazione per tutti i risultati possibili per i vostri investimenti, non solo gli scenari positivi Coinvolgere i membri della rete Trader per aiutarti a lavorare attraverso idee di trading indagatrici membri della rete Trader per spiegare la loro analisi di trading diario vostri commerci con note commercio per registrare il processo di pensiero di trading Assistere o guardando TradeKings webinar educativi gratuiti, orientata al livello di abilità Rookie Scopri come evitare gli errori di trading di opzioni comuni che i commercianti compagno rookie rendono Rookie commercianti opzione dovrebbero evitare di quanto segue: non comprare fuori opzioni-of-the-money, specialmente in elevate quantità resistere alla tentazione di acquistare opzioni a basso prezzo perché sembrano a buon mercato, non tenere le posizioni in opzioni entro una settimana dalla guadagni bando companys sottostanti, o altro evento notizie pianificato Resistete alla tentazione di occupano posizioni fino alla settimana di scadenza non commercio strategie etichettati per i commercianti più avanzati non a corto opzioni nude questo potrebbe esporvi a strategie di opzione di rischio illimitato implicano un rischio e non sono appropriate per tutti. Prima di opzioni di trading, si dovrebbe rivedere caratteristiche e rischi delle opzioni standardizzati. Alcune strategie di opzione coinvolgono molteplici posizioni contemporaneamente. Queste strategie multi-segmento incorrere in commissioni aggiuntive e può invocare un trattamento speciale durante la preparazione le tasse. Se non siete sicuri su come una particolare strategia può avere un impatto vostra immagine finanziaria, si prega di consultare un professionista fiscale prima di trading. Opzioni e-mail implicano rischi e non sono adatti a tutti gli investitori. Per ulteriori informazioni, si prega di rivedere le caratteristiche e rischi brochure opzioni standard disponibili presso tradekingODD prima di iniziare le opzioni di trading. Opzioni investitori potrebbero perdere l'intero importo del loro investimento in un periodo relativamente breve di tempo. Trading online ha rischi inerenti a causa di tempi di risposta del sistema e di accesso che variano a causa di condizioni di mercato, le prestazioni del sistema e di altri fattori. Un investitore dovrebbe capire queste e altre rischi prima di trading. 4,95 per azioni e opzioni compravendite on-line, aggiungere 65 centesimi per ogni contratto di opzione. TradeKing addebita un ulteriore 0,35 per contratto su alcuni prodotti su indici, se le tasse spese di cambio. Vedi la nostra FAQ per i dettagli. TradeKing aggiunge 0,01 dollari per azione sull'intero ordine per gli stock a prezzi inferiore a 2,00. Consulta le nostre Commissioni e pagina Tariffe per commissioni su traffici di broker-assistita, gli stock a basso prezzo, si diffonde opzione, e altri titoli. Le quotazioni sono differite di almeno 15 minuti, se non diversamente indicato. I dati di mercato alimentati e attuati da SunGard. Info azienda fondamentali forniti da FactSet. Utili stimati forniti da Zacks. fondi comuni e ETF dati forniti da Lipper e Dow Jones Company. Senza commissioni di acquisto di chiudere l'offerta non è valida per i commerci multi-segmento. Multiple-gamba opzioni di strategie comportano rischi aggiuntivi e più commissioni. e può comportare trattamenti fiscali complesse. Si prega di consultare il proprio consulente fiscale. La volatilità implicita rappresenta il consenso del mercato per quanto riguarda il futuro livello di volatilità del prezzo delle azioni e la probabilità di raggiungere un determinato punto di prezzo. I greci rappresentano il consenso del mercato di come l'opzione reagisce ai cambiamenti di alcune variabili associate con il prezzo di un contratto di opzione. Non c'è alcuna garanzia che le previsioni di volatilità implicita o i greci saranno corretti. Gli investitori dovrebbero considerare gli obiettivi di investimento, i rischi, gli oneri e le spese dei fondi comuni di investimento o fondi negoziati in borsa (ETF) con attenzione prima di investire. Il prospetto di un fondo o di ETF comune contiene questa ed altre informazioni, e può essere ottenuto tramite e-mail servicetradeking. ritorna investimento oscillerà e sono soggetti alla volatilità del mercato, in modo che un investitori azioni, quando vendita o del rimborso, possono valere più o meno del loro costo originario. ETF sono soggette a rischi simili a quelli delle scorte. Alcuni fondi negoziati in borsa specializzate possono essere soggetti a rischi di mercato supplementari. TradeKings piattaforma Fixed Income è fornito da Knight BondPoint, Inc. tutte le offerte (offerte) presentate sulla piattaforma Cavaliere BondPoint sono ordini limite e se eseguito verrà eseguito solo contro offerte (offerte) sulla piattaforma Cavaliere BondPoint. Cavaliere BondPoint non ordini di percorso a qualsiasi altro luogo a fini di gestione degli ordini ed esecuzione. Le informazioni sono ottenute da fonti ritenute attendibili, tuttavia, la sua accuratezza o la completezza non è garantita. Informazioni e prodotti sono forniti solo su base agenzia best effort. Si prega di leggere le Condizioni reddito fisso completo e condizioni. investimenti a reddito fisso sono soggette a vari rischi, tra cui le variazioni dei tassi di interesse, la qualità del credito, valutazioni di mercato, liquidità, pagamenti anticipati, il rimborso anticipato, eventi aziendali, conseguenze fiscali e di altri fattori. Contenuto, ricerca, strumenti, e le stock option o simboli sono esclusivamente a scopo didattico e illustrativo e non implicano una raccomandazione o una sollecitazione all'acquisto o alla vendita di un particolare titolo o di impegnarsi in una particolare strategia di investimento. Le proiezioni o altre informazioni per quanto riguarda la probabilità di vari risultati di investimento sono di natura ipotetica, non sono garantiti per accuratezza o la completezza, non riflettono i risultati di investimento attuali e non sono garanzia di risultati futuri. Tutti i contenuti di terze parti tra cui blog, appunti Trade, Messaggi del Forum, e le osservazioni non riflette le opinioni di TradeKing e non può essere stato recensito da TradeKing. All-Stars sono terzi, non rappresentano TradeKing, e può mantenere un rapporto d'affari indipendente con TradeKing. Testimonianze non può essere rappresentativa delle esperienze di altri clienti e non sono indicativi di prestazioni o successi futuri. Nessuna considerazione è stato pagato per eventuali testimonianze visualizzati. 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TradeKing Forex, Inc. e TradeKing Securities, LLC sono separati, ma le aziende affiliate. conti forex non sono protetti dalla Securities Investor Protection Corp. (SIPC). Forex trading comporta un rischio significativo di perdita e non è adatto per tutti gli investitori. L'aumento del rischio aumenta leva. Prima di decidere di commercio del forex, si dovrebbe considerare con attenzione i vostri obiettivi finanziari, il livello di investire l'esperienza e la capacità di prendere rischi finanziari. Tutte le opinioni, notizie, ricerche, analisi, prezzi o altre informazioni contenute non costituiscono consiglio di investimento. Leggi la piena divulgazione. Si prega di notare che l'oro spot e di argento non sono soggetti a regolamentazione ai sensi del Commodity Exchange Act degli Stati Uniti. TradeKing Forex, Inc. agisce come un introducing broker di GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Il vostro conto forex è detenuto e mantenuta a GAIN capitale che funge da stanza di compensazione e di controparte per il vostro commercio. Plusvalenza è registrata presso la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ed è membro della National Futures Association (NFA) (ID 0.339.826). TradeKing Forex, Inc. è un membro della National Futures Association (ID 0.408.077). copia 2017 TradeKing Group, Inc. Tutti i diritti riservati. TradeKing Group, Inc. è una consociata interamente controllata di Ally Financial, Inc. titoli offerti attraverso TradeKing Securities, LLC, membro FINRA e SIPC. Forex offerto attraverso TradeKing Forex, LLC, membro di NFA. Incentive Stock Options Aggiornato 08 Settembre 2016 di incentivazione stock option sono una forma di compensazione per i dipendenti sotto forma di azioni piuttosto che in contanti. Con un incentivo di stock option (ISO), le sovvenzioni datore di lavoro al lavoratore la possibilità di acquistare azioni nella società employer39s, o controllanti o controllate le società, ad un prezzo prefissato, chiamato prezzo di esercizio o il prezzo d'esercizio. Stock può essere acquistato al prezzo di esercizio non appena di maturazione delle opzioni (diventa disponibile per essere esercitati). prezzi di esercizio sono fissati al momento di assegnazione delle opzioni, ma le opzioni di solito maturano in un periodo di tempo. Se lo stock aumenta di valore, una ISO fornisce ai dipendenti la possibilità di acquistare azioni in futuro, al prezzo di esercizio precedentemente locked-in. Questo sconto nel prezzo di acquisto del titolo si chiama spread. ISO sono tassati in due modi: sulla diffusione e su qualsiasi aumento (o diminuzione) del valore stock39s quando ha venduto o ceduto. Proventi da ISO sono tassati per regolare l'imposta sul reddito e l'imposta minima alternativa, ma non sono tassati ai fini della Social Security e Medicare. Per calcolare il trattamento fiscale delle immagini ISO, you39ll bisogno di sapere: Data di assegnazione: la data le ISO sono stati concessi al Prezzo di esercizio dipendente: il costo per l'acquisto di una quota di data stock Esercizio: la data in cui avete esercitato l'opzione e le azioni acquistate prezzo di vendita: l'importo lordo ricevuto dalla vendita alla data di magazzino di vendita: la data in cui è stato venduto il titolo. Come ISO sono tassati dipende da come e quando lo stock è disposto. Disposizione titolo è in genere quando il dipendente vende il titolo, ma può anche includere il trasferimento del titolo a un'altra persona o dare lo stock di charity. Qualifying disposizioni di stock option di incentivazione Una disposizione di qualificazione di ISO significa semplicemente che il magazzino, che è stata acquisita attraverso un'opzione di incentivazione azionaria, è stato smaltito più di due anni dalla data di assegnazione e più di un anno dopo che il titolo è stato trasferito al dipendente (di solito la data di esercizio). There39s ulteriori criteri di qualificazione: il contribuente deve essere stato occupato in modo ininterrotto da parte del datore di lavoro concede l'ISO dalla data di assegnazione fino a 3 mesi prima della data di esercizio. Il trattamento fiscale di esercitare stock option di incentivazione che esercitano una ISO è trattato come ricavo al solo scopo di calcolare l'imposta minima alternativa (AMT). ma viene ignorato ai fini del calcolo della normale imposta federale sul reddito. Il differenziale tra il valore di mercato delle azioni e il prezzo di esercizio option39s è incluso come reddito ai fini AMT. Il valore di mercato è misurato alla data in cui il titolo diventa il primo trasferibile o quando il diritto al magazzino non è più soggetto è quello di un rischio sostanziale di decadenza. Questa inclusione della diffusione ISO del reddito AMT viene attivato solo se si continua a detenere le scorte alla fine dello stesso anno in cui si ha esercitato l'opzione. Se il titolo viene venduto entro lo stesso anno di esercizio, quindi la diffusione non ha bisogno di essere incluso nel vostro reddito AMT. Il trattamento fiscale di un disposizioni di qualificazione di incentivazione stock option una disposizione di qualificazione di una ISO è tassato come plusvalenza ai tassi di plusvalenze fiscali a lungo termine sulla differenza tra il prezzo di vendita e il costo dell'opzione. Il trattamento fiscale di squalificare disposizioni di incentivazione stock option A da espulsione o nonqualifying disposizione di azioni ISO è alcuna disposizione diversa da una disposizione di qualificazione. Interdittive disposizioni ISO sono tassati in due modi: ci saranno reddito di compensazione (soggetto a tassi di reddito ordinario) e plusvalenza o la perdita (in base ai tassi a breve oa lungo termine plusvalenze). L'ammontare del reddito di compensazione è determinata come segue: se si vende l'ISO ad un profitto, allora il vostro reddito di compensazione è il differenziale tra il valore di mercato stock39s quando si ha esercitato l'opzione e il prezzo di esercizio option39s. Qualsiasi profitto sopra reddito di compensazione è plusvalenza. Se vendete le azioni ISO in perdita, l'intero importo è una perdita di capitale e there39s senza reddito compenso a riferire. Ritenuta e imposte stimate Essere consapevoli del fatto che i datori di lavoro non sono tenuti a trattenere le imposte per l'esercizio o la vendita di stock option di incentivazione. Di conseguenza, le persone che hanno esercitato, ma non ancora vendute azioni ISO alla fine dell'anno potrebbero essere sostenute passività imposta minima alternativa. E le persone che vendono azioni ISO possono avere debiti tributari significativi che aren39t pagati attraverso il libro paga alla fonte. I contribuenti devono inviare pagamenti di imposte stimate per evitare di avere un equilibrio a causa della loro dichiarazione dei redditi. Si consiglia inoltre di aumentare la quantità di ritenuta al posto di effettuare i pagamenti previsti. stock option di incentivazione sono riportati sul modulo 1040 in vari modi possibili. Come incentivo stock option (ISO) sono riportati dipende dal tipo di disposizione. Ci sono tre possibili scenari di reporting fiscale: Segnalazione l'esercizio di stock option di incentivazione e le azioni non sono venduti nello stesso anno aumentare il reddito AMT per il differenziale tra il valore di mercato delle azioni e il prezzo di esercizio. Questo può essere calcolato utilizzando i dati presenti sul Modulo 3921 fornito dal datore di lavoro. In primo luogo, trovare il valore equo di mercato delle azioni invendute (Modulo 3921 scatola 4 moltiplicato per scatola 5), e quindi sottrarre il costo di tali azioni (Modulo 3921 scatola 3 moltiplicato per scatola 5). Il risultato è la diffusione, ed è riportato sul Modulo 6251 linea 14. Poiché si sta riconoscendo reddito ai fini AMT, si avrà una base di costo diverso a tali azioni di AMT che per fini dell'imposta sul reddito regolari. Di conseguenza, si dovrebbe tenere traccia di questa diversa base di costo AMT per riferimento futuro. Ai fini fiscali regolari, la base dei costi delle azioni ISO è il prezzo pagato (l'esercizio o prezzo di esercizio). Ai fini della AMT, la vostra base di costo è il prezzo di esercizio più la regolazione AMT (l'importo riportato nel Form 6251 linea 14). Segnalazione di un carattere qualificante di azioni ISO Segnala il guadagno sul Schedule D e il modulo 8949. You39ll segnalare i proventi lordi derivanti dalla vendita, che sarà riportato dal vostro broker sul modulo 1099-B. You39ll anche segnalare la vostra base regolare dei costi (il prezzo di esercizio o strike, che si trova sul modulo 3921). You39ll anche compilare un modulo Schedule D e 8949 distinto per calcolare la plusvalenza o la perdita per scopi AMT. Su quel programma separato you39ll segnalare proventi lordi derivanti dalla vendita e la vostra base di costo AMT (prezzo di esercizio più qualsiasi precedente regolazione AMT). Su Modulo 6251, you39ll segnalare un aggiustamento negativo sulla linea 17 in modo da riflettere la differenza di guadagno o la perdita tra le regolari e AMT calcoli di guadagno. Fare riferimento alle istruzioni per il modulo 6251 per i dettagli. Segnalazione una disposizione squalificante di ISO reddito azioni di compensazione viene segnalato come i salari su Form 1040 linea 7, e qualsiasi plusvalenza o minusvalenza è riportato nell'Allegato D e il modulo 8949. reddito risarcimento può essere già incluso sul modulo W-2 dei salari e dichiarazione fiscale dal datore di lavoro nella quantità indicata sulla scatola 1. Alcuni datori di lavoro fornirà un'analisi dettagliata della vostra casella di 1 quantità alla parte superiore del vostro W-2. Se il reddito di compensazione è stato già incluso sul vostro W-2, quindi è sufficiente segnalare il tuo salario dal modulo W-2 scatola 1 sul modulo 1040 linea 7. Se il reddito di compensazione non sia già stato incluso sul vostro W-2, quindi calcolare il reddito di compensazione, e includere questo importo i salari sulla linea 7, in aggiunta agli importi dal tuo modulo W-2. Sul vostro Schedule D e il modulo 8949, you39ll segnalare i proventi lordi derivanti dalla vendita (indicato sul modulo 1099-B dal vostro broker) e la vostra base di costo in azioni. Per squalificare disposizioni di azioni ISO, la vostra base di costo sarà il prezzo di esercizio (che si trova sul modulo 3921) più l'eventuale reddito di compensazione segnalato come salario. Se hai venduto le azioni ISO in un anno diverso da quello l'anno in cui si ha esercitato l'ISO, si avrà base di costo AMT separato, in modo you39ll utilizzare un Schedule D e il modulo 8949 separata per segnalare il guadagno differente AMT e you39ll usare modulo 6251 per segnalare una rettifica negativa per la differenza tra il guadagno AMT e la plusvalenza regolare. Modulo 3921 è un modulo fiscale utilizzato per fornire ai dipendenti le informazioni relative alle stock option di incentivazione che sono stati esercitati durante l'anno. I datori di lavoro forniscono una istanza di Form 3921 per ogni esercizio di stock option di incentivazione che si sono verificati durante l'anno civile. I dipendenti che hanno avuto due o più esercizi possono ricevere molteplici forme 3921 o possono ricevere un bilancio consolidato che mostra tutti gli esercizi. La formattazione di questo documento fiscale può variare, ma conterrà le seguenti informazioni: identità della società che ha trasferito magazzino nell'ambito di un piano di incentivazione azionaria, l'identità del dipendente che si avvalgono della facoltà di incentivazione azionaria, data l'opzione di incentivazione azionaria è stata concessa, data l'opzione di incentivazione azionaria è stata esercitata, prezzo di esercizio per azione, valore di mercato per azione alla data di esercizio, numero di azioni acquisite, Queste informazioni possono essere utilizzate per calcolare la base di costo in azioni, per calcolare l'importo del reddito che ha bisogno da segnalare per l'imposta minima alternativa, e di calcolare l'importo del reddito di compensazione su una disposizione squalificante, e per identificare l'inizio e la fine del periodo di detenzione speciale a qualificarsi per treatment. Identifying fiscale preferenziale l'incentivo stock option partecipazione qualificata periodo hanno uno speciale periodo di detenzione a qualificarsi per il trattamento plusvalenze. Il periodo di detenzione è di due anni dalla data di assegnazione e un anno dopo che il titolo è stato trasferito al dipendente. Modulo 3921 mostra la data di assegnazione nella casella 1 e riporta la data di trasferimento o data di esercizio in scatola 2. Aggiungere due anni alla data nella casella 1 e aggiungere un anno dalla data in scatola 2. Se vendete le vostre azioni ISO dopo a seconda di quale data è tardi, allora si avrà una disposizione di qualificazione e qualsiasi utile o perdita sarà del tutto una plusvalenza o minusvalenza tassati al plusvalenze tassi a lungo termine. Se vendete le vostre azioni ISO in qualsiasi momento prima o in questa data, quindi you39ll hanno una disposizione squalificante, e il reddito derivante dalla vendita sarà tassato come reddito in parte una compensazione con le aliquote fiscali sul reddito ordinario e in parte come plusvalenza o minusvalenza. Calcolo del reddito per la tassa Alternative Minimum sull'esercitazione di una ISO Se si esercita una stock option di incentivazione e don39t vendere le azioni prima della fine dell'anno civile, you39ll segnalare reddito aggiuntivo per l'imposta minima alternativa (AMT). Gli importi accantonati per scopi AMT è la differenza tra il valore di mercato delle azioni e il costo del piano di stock option. Il valore di mercato per azione è indicato nella casella 4. Il costo per azione dell'opzione di incentivazione azionaria, o prezzo di esercizio, viene mostrato nel riquadro 3. Il numero delle azioni acquistate è indicato nel riquadro 5. Per trovare la quantità di includere come reddito ai fini AMT, moltiplicare la quantità nella casella 4 dalla quantità di azioni invendute (di solito lo stesso come riportato nella casella 5), e da questo prezzo di esercizio del prodotto sottrarre (box 3) moltiplicato per il numero di azioni invendute (di solito il stesso importo indicato nella casella 5). Segnala questa somma sul Form 6251, la linea 14. calcolo del costo base per imposta regolari la base dei costi delle azioni acquisite tramite un'opzione di incentivazione azionaria è il prezzo di esercizio, indicato nella casella 3. Il costo base per tutto il lotto di azioni è così la quantità nel riquadro 3, moltiplicato per il numero di azioni indicate nella scatola 5. Questa cifra verrà utilizzato su Schedule D e il modulo 8949. Calcolo base dei costi per le azioni AMT esercitate in un anno e venduti in un anno successivo hanno due basi di costo: uno per regolare fini fiscali e una per scopi di AMT. La base di costo AMT è la base fiscale regolare più la quantità di reddito inclusione AMT. Questa cifra sarà utilizzato su un Schedule D e il modulo 8949 separata per i calcoli AMT. Calcolo valore di compensazione di reddito su una squalifica Disposizione Se le azioni di incentivazione azionaria sono venduti durante il periodo di squalifica detenzione, poi alcuni del vostro guadagno è tassato come i salari soggetti a imposte sul reddito ordinari, e l'utile o la perdita residua è tassato come plusvalenza. L'importo da includere come reddito di compensazione, e di solito incluso nel vostro modulo W-2 scatola 1, è il differenziale tra il valore equo di mercato stock39s quando si ha esercitato l'opzione e il prezzo di esercizio. Per trovare questo, moltiplicare il valore di mercato per azione (casella 4) per il numero di azioni vendute (di solito lo stesso importo nella casella 5), e da questo prezzo di esercizio del prodotto sottrarre (box 3) moltiplicato per il numero di azioni vendute ( di solito lo stesso importo indicato nella casella 5). Questo importo del reddito di compensazione è in genere incluso sul modulo W-2, scatola 1. Se non it39s compresi nel W-2, quindi includere questo importo come i salari aggiuntivi Form 1040 linea 7. Calcolo rettificato Valore unitario su un inizio squalifica Disposizione con la vostra base di costo, e aggiungere qualsiasi importo del risarcimento. Utilizzare questa base cifra costo rettificato per la segnalazione plusvalenza o della minusvalenza da Schedule D e il modulo 8949.Options esercizio sarà il mio broker esercitare automaticamente le opzioni che scadono in-the-money Ogni società di brokeraggio ha una procedura indicata nei moduli contratto di conto. I clienti dovrebbero avere familiarità con queste procedure. Il titolare opzione può sempre inviare istruzioni al proprio intermediario per quanto riguarda se esercitare o non esercitare. Un Cliente può decidere di non esercitare l'opzione in-the-money in alcuni casi. E 'meglio avere una comprensione con il proprio broker sulla procedura attuale. Possono avere una soglia imposta per l'esercizio automaticamente gli ordini dei clienti. OCC utilizza la soglia di 0,01 per le posizioni dei membri compensatori come una convenienza amministrativa, ma la vostra azienda può avere una soglia diversa. Ecco una descrizione della procedura: esercizio per eccezione quotExercise da exceptionquot è una procedura amministrativa usata da OCC per accelerare l'esercizio delle opzioni da parte dei membri di compensazione in scadenza. In questa procedura, OCC esercita opzioni che sono in-the-money da soglie indicate a meno che il partecipante invia le istruzioni di non esercitare tali opzioni. quotExercise da exceptionquot è una comodità procedurale esteso a OCC membri compensatori, che riduca l'onere operativo di entrare singole istruzioni di esercizio per ogni contratto di opzione. E 'importante notare quotexercise per eccezione è una procedura tra il OCC ed i suoi membri compensatori e non è destinato a prevenire la necessità di clienti di comunicare le istruzioni di esercizio per i loro intermediari: quotThe soglie di esercizio previste nell'articolo 805 (d), e in altre parti del regole sono parte delle procedure amministrative stabilite dalla Corporation per accelerare la sua trasformazione di esercizi di opzioni con scadenza entro membri compensatori, e non sono destinati a dettare i membri compensatori quali posizioni in conti clienti dovrebbero o devono essere exercised. quot (articolo 805, Interpretazione .02) in scadenza opzioni soggette a esercitare per eccezione utilizzare le seguenti soglie di innescare esercizio: opzioni su azioni: .01 per contratto in-the-soldi nel conto cliente .01 per contratto in-the-denaro in conti aziendali e market maker. opzioni su indici: .01 per contratto in-the-money in tutti i tipi di account. La differenza tra il prezzo di esercizio e il prezzo del titolo sottostante chiusura determinare se le opzioni in scadenza sono in-the-money o meno. Gli individui a volte si riferiscono in modo errato alla quotexercise con procedura exceptionquot per le opzioni in scadenza come quotautomatic exercise. quot E 'importante notare quotexercise da exceptionquot sempre consente una OCC membro compensatore di fare una scelta di non esercitare un'opzione che è in-the-money da parte del esercizio importo soglia o più, o di esercitare un'opzione che non ha raggiunto il valore soglia di esercizio. Le soglie esercizio utilizzati in quotexercise da exceptionquot esercizio grilletto quotautomaticquot solo in assenza di istruzioni contrarie dal membro compensatore. Poiché il diritto di scelta è sempre coinvolto in quotexercise per eccezione, l'esercizio fisico quot nell'ambito di tali procedure non è, a rigor di termini, quotautomatic. quot per minimizzare il potenziale PER I CLIENTI errore dovrebbe comunicare ai loro broker o Indiretto istruzioni esplicite di esercitare o non esercitare , OGNI OPZIONE IN SCADENZA CONTRATTO. Era questo contenuto sia utile Quando mi verrà assegnato su una chiamata coperto (lunghi stock breve chiamata) in cui l'opzione call breve è ora in-the-money Non vi è alcun modo definitivo per determinare quando un titolare di un'opzione eserciterà un'opzione. Un investitore potrebbe guardare il premio di un'opzione call per determinare probabilità di assegnazione precoce. Un premium opzioni compone di due parti: valore intrinseco e valore temporale. Valore intrinseco è l'importo di cui l'opzione è in-the-money. Il valore del tempo è l'importo del premio in eccesso rispetto al valore intrinseco. Quando un titolare dell'opzione esercita un'opzione precoce, perde qualsiasi valore di tempo valutato in opzione. Questa è una ragione che un titolare di opzione potrebbe non esercitare l'opzione in anticipo. Uno scrittore opzione dovrebbe prendere in considerazione il punto di vista del titolare dell'opzione. Il titolare opzione più probabile fa la sua decisione di esercitare o vendere l'opzione sul risultato più redditizio. L'esempio che segue illustra questo punto: Archivio XYZ è attualmente scambiato a 32.80. Un'opzione call con strike di 32,50 che scade tra due settimane è attualmente scambiato a 1,10. L'opzione è in-the-money da 0,30 (32,80 meno 32,50). Il valore del tempo per l'opzione è 0,80 (1,10 premio meno 0,30 importo in-the-money). Se un investitore esercita la loro chiamata e subito vende il brodo, il profitto è 0,30 (al lordo di commissioni): il 32,80 magazzino prezzo di vendita meno il prezzo di 32.50 sciopero. D'altra parte, l'investitore può vendere l'opzione a 1.10. Esercitando l'opzione, l'investitore perde il valore di opzioni di tempo di 0,80. Nell'esempio di cui sopra, se l'investitore volesse possedere il titolo sottostante, la scelta di vendere l'opzione e utilizzare l'opzione procede a comprare il titolo sottostante potrebbe essere l'alternativa più redditizia. Infine, OCC assegna casualmente le comunicazioni di esercizio per i suoi membri compensatori che, a sua volta, assegnare loro clienti. Chiedete al vostro società di brokeraggio come si assegna incarichi. Era questo contenuto utile Ho un call spread di calendario, e la chiamata ho venduto è ora in-the-money. La mia società di brokeraggio esercitare il lato lungo della mia diffusione di adempiere agli obblighi di consegna se la breve chiamata viene esercitata Essi possono, se youve discusso con loro. Se il piano è quello di soddisfare il vostro obbligo di consegna per esercitare il vostro tempo di chiamata, discutere di questo con il proprio broker e dare il tuo intermediazione le modalità di esercizi fermi per lungo chiamata. Come l'ex-date per un approccio di dividendo, vi è una maggiore probabilità che chiamano i titolari potranno esercitare le chiamate in-the-money. Perché titolari di chiamata cercano di catturare un dividendo imminente con l'esercizio, a scrittori chiamata probabilità di assegnazione possono aumentare come l'ex-data per un dividendo sul titolo sottostante si avvicina. Per saperne di più prendendo online, Introduzione alla diffusione di classe. Era questo contenuto utile Se io sono a lungo una chiamata in-the-money su un titolo che va ex dividendo domani e istruire il mio broker di esercitare la chiamata prima della chiusura di oggi, riceverò il dividendo Quando sarà la azioni di credito di intermediazione a il mio conto Allo stesso modo, ciò che accade nel caso inverso in cui mi trovo a breve una opzione call e di un titolare di un'opzione richieste di esercizio, il giorno prima della sottostante va ex-dividendo Come accennato nel capitolo III delle caratteristiche e rischi delle opzioni standardizzati, un supporto chiamata acquisisce il diritto al dividendo, se si avvalgono della facoltà prima della data di stacco del dividendo, anche se lo scrittore assegnato non può essere notificato che sono stati assegnati un esercizio fino a dopo la data di stacco cedola. Perché titolari di chiamata possono cercare di catturare un dividendo imminente con l'esercizio, a scrittori chiamata possibilità di essere assegnato un esercizio possono aumentare come l'ex-data per un dividendo sugli approcci di sicurezza sottostanti. Un supporto chiamata ha diritto al dividendo, se il titolare esercita la chiamata prima della data di stacco cedola. Uno scrittore di chiamata assegnato (coperto o no) è obbligato a consegnare il titolo, più il dividendo. Questo contenuto è stato utile Quanti di mancato esercizio Quanti ne titolari di esercizio dell'opzione Secondo le statistiche OCC per l'anno 2016 (per l'attività di clienti e conti aziendali), la ripartizione è la seguente: Chiusura Sells - 71,7 esercitata - 6.9 Scadenze lunghe - 21.4 era questo contenuto utile ho comprato un'opzione indice di mettere e ora imparato che ha un esercizio di stile europeo. Questo significa che non posso chiudere la mia posizione fino alla scadenza Lo stile esercizio di un'opzione non impedisce un investitore di chiudere la posizione tramite una transazione su uno scambio in qualsiasi momento fino al l'ultimo giorno di negoziazione. Un possessore di opzione può chiudere un lungo (acquistato) contratto di opzione per uno dei due metodi: entrare in una vendita di chiusura a uno scambio opzioni, o esercitando il contratto. Un possessore di opzione può esercitare solo una opzione di esercizio di stile europeo alla scadenza, quindi l'unico modo per chiudere la propria posizione prima della scadenza è quello di eseguire un commercio di chiusura. opzioni su indici hanno diversi stili di esercizio e orari di negoziazione. Assicurarsi si conosce la differenza tra la chiusura di un posizione di opzione aperta esercitando il contratto e chiudere la posizione tramite un commercio su uno scambio. Anche l'ultimo giorno di negoziazione per le opzioni in scadenza può variare. Le specifiche del contratto di questi prodotti index contengono importanti informazioni per quanto riguarda il commercio di queste opzioni. Per rivedere specifiche del contratto di indice, visitare la sezione Specifiche di prodotto del sito OCC. Era questo contenuto utile Posso ancora esercitare i diritti di vendere il titolo, quando gli scambi fermano negoziazione in un magazzino dove Im lunghe mette. Probabilmente, ma discutere di questo con il vostro società di brokeraggio per essere sicuri. Se sei lunghi stock (cioè una put di protezione), si dovrebbe essere in grado di esercitare e consegnare il vostro lunghi stock e di ricevere i proventi prezzo d'esercizio. Quando una borsa ferma la negoziazione di uno stock, gli scambi opzioni anche fermare il commercio nelle opzioni. Questa mancanza di commercio in genere non influisce sulla capacità di put e di call possessori di esercitare meno che l'impresa put titolari di intermediazione impone restrizioni. Alcune imprese possono imporre restrizioni di esercizio per i titolari di put che non hanno lunghi stock se lo stock è difficile da prendere in prestito o per altri motivi. Ci possono essere requisiti di posizionamento in tali casi. titolari di opzione sono incoraggiati e può essere richiesto di immettere le istruzioni esplicite con la loro ditta per esercitare l'opzione in scadenza. A seconda di quando si è verificato l'arresto di trading, le opzioni possono essere rimossi dalla ex-by-ex di elaborazione (esercizio automatico). Leggi OCC Memo 30049 per conoscere meglio soste commerciali. Anche se OCC in genere non impone alcuna limitazione di esercizio, le norme o regolamenti stabiliti dalle autorità di regolamentazione e altri organismo di autodisciplina possono influenzare una società di intermediazione accettazione di una istruzioni clienti di esercizio. regole e procedure OCCS Non escludere o hanno la precedenza su queste norme. Per eventuali domande su tali norme o la loro applicabilità all'esercizio di una data posizione opzione per la società di brokeraggio che detiene la posizione di investitori. Era questo contenuto Opzioni utile Email Professionisti domande su qualsiasi cosa opzioni in campo e-mail una scelta professionale ora. Chatta con Opzioni Professionisti informazioni sulle opzioni legate nulla un'e opzioni professionista ora. REGISTRATI PER IL opzioni di istruzione programma gratuito, opzioni imparziali educazione Scopri di persona e Advance on-line al proprio ritmo ufficiali Sponsor OIC Il sito presenta delle opzioni negoziate in borsa emessi dalla Options Clearing Corporation. Nessuna dichiarazione in questo sito web è da intendersi come una raccomandazione ad acquistare o vendere un titolo, o per fornire consulenza sugli investimenti. Opzioni comportano rischi e non sono adatti a tutti gli investitori. Prima di comprare o vendere un'opzione, una persona deve ricevere una copia di caratteristiche e rischi delle opzioni standardizzati. Copie di questo documento possono essere ottenute presso il proprio broker, da qualsiasi scambio in cui sono negoziati opzioni o contattare la Options Clearing Corporation, One North Wacker Dr. Suite 500 Chicago, IL 60606 (investorservicestheocc). copiare 1998-2017 Il Opzioni Industry Council - Tutti i diritti riservati. 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